拆借資金遭罰 新三板或迎“退層第一股”
新三板創新層推出兩個多月后，或許將迎來第一家退層的公司。近日，米米樂（833048）因為董事長劉文太、財務總監宋幼玲拆借公司資金，被證監會四川證監局處罰，主辦券商隨即發布風險提示，米米樂有可能從創新層降至基礎層。
新三板或迎“退層第一股”
資料顯示，米米樂是一家電商公司，目前，已建立了具有自主品牌的米米樂網上企業采購平臺專注 B2B 業務，同時在各大知名電商平臺上發展自己的旗艦店，積極吸引其它品牌生產廠家或者分銷商入駐自己的網上平臺。
從去年到今年3月份，米米樂因與關聯方存在資金往來，構成了關聯方占用公司資金問題。2015年1-3月,米米樂向成都瑞海電腦有限公司拆借資金累計達到440萬元，這家公司與米米樂為同一實際控制人即董事長劉文太。2015年，米米樂向劉文太、宋幼玲拆借資金累計達到1.43億元。截止2015年年底，劉文太占用公司資金年末余額為1332萬元。
2016年1-3月份，米米樂收回了前期被占用的所有資金。不過，米米樂在此期間再次向劉文太、宋幼玲拆借資累計金額4547萬元。
據了解，關聯方占用公司資金事項違反了《非上市公司監督管理辦法》第十四條的規定。 2016年8月26日，中國證券監督管理委員會四川監管局對米米樂進行了行政處罰，并要求其出具警示函和提交書面報告。
9月12日，東興證券發布風險提示稱，米米樂可能會被降級調整至基礎層。依據是，米米樂在實際運營中存在關聯方占用資金問題不符合創新層公司治理標準，違反分層管理辦法（試行）第十五條相關規定。
根據股轉系統分層管理制度規定，創新層掛牌公司出現四種情況之一，將在該情形認定之日起20個轉讓日內直接調整至基礎層。包括掛牌公司因更正年報數據導致財務指標不符合創新層標準的；掛牌公司被認定存在財務造假或者市場操縱等情形，導致掛牌公司不符合創新層標準的；掛牌公司不符合創新層公司治理要求且持續時間達到3個月以上的；全國股轉公司認定的其他情形。
目前還不清楚米米樂是否會退回到基礎層，一旦米米樂真的退出創新層，新三板也將迎來“退層第一股”。
創新層企業違規現象減少
監管成為今年新三板的“新常態”，特別是對創新層要求更加嚴格。挖貝新三板研究院數據顯示，創新層企業自6月27日分層后，共有33家公司遭到證監會直接行政處罰，除米米樂和天富電氣2家屬于創新層外，其余31家均來自基礎層。
創新層企業違規現象減少，一方面是企業自身對自己要求嚴格了。另一方面是，股轉系統等監管機構努力的結果。挖貝新三板研究院首席分析師毛云杰認為，目前創新層企業在整體質量上以及監管要求上都比基礎層更高，這是很自然的現象。
某新三板創新層公司對挖貝網表示，為了讓董高監和其他管理人員熟悉相關法律法規和業務規則，公司會專門組織培訓學習，員工重視度提高后可以避免出現一些低級錯誤。
股轉系統對于違規的查處力度，也是歷年來最大。股轉系統多次強調，未來將加大對違規行為的查處力度以維護市場秩序，最大程度保護投資者合法權益。
為推進創新層在公司治理方面進一步提升，9月8日，股轉系統下發董秘任職和資格管理相關辦法并要求，創新層掛牌公司應當聘請取得任職資格的董事會秘書，基礎層掛牌公司可以根據實際情況決定是否聘請董事會秘書。對于任職資格，股轉系統將優先開展創新層掛牌公司董事會秘書的資格考試，準備工作已經啟動，近期將會發布考試通知。（文/挖貝網 郭麗霞）
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