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文 | 挖貝網 唐茗熙

昨日股轉公司一連對2家掛牌公司、2家責任券商及律所采取了自律監管措施監管 。包括掛牌之前隱瞞實際股權結構，信披違規、股權轉讓違規等，其中涉及的部分中介機構及相關責任人也被要求對此負責。而這2家受處罰的掛牌公司均已在排隊IPO的路上。  

6份監管 中介機構遭連坐

2016年被稱作新三板監管元年，新三板政策密集發布，股轉公司對違規行為查處力度不斷增強。

 

昨日，股轉系統一連發布6份監管公告，違規公司及部分相關中介機構也一并受到處罰。

 

華福證券及北京市海潤律師事務所提交的國林環保（832938）申請掛牌文件中，未按規定對公司董事和高管人員超過公司法規定25%的限額轉讓其所持股份的事項發表專項核查意見。雙雙遭到股轉自律監管。

 

世博演藝（834191）信披違規遭處罰。世博演藝以2015年4月30日為股改和申報基準日，2015年7月23日完成改制并取得股份公司營業執照，2015年8月31日申報至股轉公司，并于2015年10月16日取得同意掛牌的函。在股改和申報基準日后的2015年5月4日，世博演藝利用閑余資金800萬元投資股票，持續至2015年12月9日項目小組到公司進行年末現場走訪時為止，未對該事項進行單獨信息披露。世博演藝及公司董事長，董秘梁麗敏被自律監管。

 

另一家掛牌公司捷佳偉創（833708）則是因為在掛牌過程中曾2次隱瞞之前的股份代持情況。

 

據挖貝網了解，捷佳偉創2007年6月至2008年3月，捷佳偉創的前身捷佳有限名義股東曹克勤、吳奇代實際股東伍波（董事）、張勇（監事會主席）分別持有捷佳有限12.5%的股權；2008年3月至2010年12月，捷佳有限名義股東李果山代實際股東蔣柳健（董事長）、余仲（董事）、左國軍（董事）、伍波（董事）和張勇總計持有捷佳有限12%的股權。

 

關于前述股權代持事項，捷佳偉創在掛牌申請過程中并未進行披露。為此，捷佳偉創及公司董事長蔣柳健、總經理李時俊、董秘汪愈康、監事會主席張勇及3名參與董事伍波、余仲、左國軍7名公司高管均于近日被股轉系統要求提交書面承諾。

 

此外，負責捷佳偉創掛牌事宜的中介機構國信證券、北京市康達律師事務所因未履行盡職調查的義務，股權代持在掛牌前后出具相反的核查意見，也被采取了同樣的處罰措施。

逃不掉的舊賬  2家企業IPO路上遭監管

不難發現，上述被處罰新三板企業均為公司掛牌“舊賬”。不管因為掛牌公司起初對各項業務規則不熟悉，或其他什么原因均難逃被處罰的命運。

 

據統計，2016年，新三板掛牌企業進入上市輔導、進行IPO預披露的企業數量均大幅增加。在新三板市場流動性不足的現狀下，押寶IPO成為頗受追捧的一個投資邏輯。

 

值得注意的是，國林環保和捷佳偉創均已加入IPO隊伍。國林環保2015年7月掛牌新三板，入選首批創新層公司；捷佳偉創2015年10月掛牌；掛牌均不滿一年之際，2家公司紛紛申請IPO。不過顯然其還需進一步規范公司的行為準則。

 

此外，挖貝網據公開資料獲悉，捷佳偉創公開轉讓說明書曾進行過4次更正，包括股份限售情況、公司主要客戶數據、原材料供應情況、主要供應商等均進行過改動。