23家券商遭罰！5大問題被重點監管
市場數據
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項目 |
按轉讓方式 |
按市場分層 |
合計 |
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做市轉讓 |
協議轉讓 |
基礎層 |
創新層 |
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掛牌公司家數 |
1645 |
7523 |
8215 |
953 |
9168 |
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當日新增家數 |
-1 |
23 |
22 |
0 |
22 |
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總股本（億股） |
1530.62 |
3753.74 |
4283.06 |
1001.29 |
5284.35 |
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流通股本（億股） |
837.56 |
1220.39 |
1533.32 |
524.63 |
2057.95 |
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成交股票只數 |
716 |
197 |
484 |
429 |
913 |
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成交金額（萬元） |
36011.06 |
49489.69 |
55876.15 |
29624.60 |
85500.74 |
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成交數量（萬股） |
5623.59 |
10520.86 |
11887.15 |
4257.30 |
16144.45 |
今日掛牌
今日共有22家企業掛牌新三板，其中，協議轉做市0家。截止今日，新三板市場總掛牌數達9168家，協議轉讓企業7523家，做市轉讓企業1645家；申報及待掛牌的企業共1964家。
新三板收評
今日新三板市場共有913家公司發生交易，成交額8.55億元。截至收盤，三板做市指數報1085.51點，跌0.98點，漲幅0.09%，成交額3.02億元。創新層方面，玖隆再生漲723.39%，領漲創新層個股。
本周，新三板做市指數跌8.26點，跌幅0.76%，共計成交15.94億元，遭遇周線二連陰。
做市轉讓
716家發生交易，成交金額3.60億元。其中，華清飛揚收漲29.74%，領漲做市轉讓個股，成交額為794.89萬元。成交額方面，恒業世紀位列交易活躍度榜首，成交額25.08萬元。
協議轉讓
197家公司發生交易，成交額4.95億元。其中，美陵股份收漲51900%，領漲協議轉讓股，成交額為0.52萬元。成交額方面，億美匯金最高，成交900萬元。
今日要聞
淺探中概股的猶疑：新三板還是那個最好的歸宿嗎？
日前隨著去哪兒網通過收購孫公司成為新三板公司ST百拓的實控人，海外中概股回歸私有化布局新三板的猜測風聲再起，而近日中國網財經記者走訪獲悉，早先拆分VIE掛牌新三板的企業中，不少對現下境遇頗有微詞；而有關專家則表示，隨著監管逐漸規范、政策紅利逐步釋放，未來的新三板相對A股仍將是海外中概股回歸的最優選擇。（中國網）
拓寬股權融資 高層醞釀“四板”市場頂層設計
今年以來，國務院若干文件中，在頻繁提及發揮新三板市場功能的同時，區域性股權市場(俗稱“四板”市場)也被放在重要位置。在降低企業杠桿，拓寬股權融資的政策趨勢下，政策施力正在縱向推進，向多層次資本市場“塔基”延伸，這包括利用新三板以及區域性股權市場拓寬股權融資。據知情人士透露，國務院層面的關于區域性股權市場發展的頂層設計正在醞釀中。
齊魯股權交易中心首席研究員高鵬飛表示，從政策層面來看，國家已經逐步將區域性股權市場作為了多層次資本市場的基礎部分在打造。國家層面開始發揮區域性股權市場如主板、創業板、中小板、新三板的證券市場的作用，以及私募證券市場的作用。（證券日報）
23家券商遭罰！新三板業務違規成家常便飯 五大問題被重點監管
天風證券工作人員擅自修改BPM系統新三板掛牌企業財報登記表，天風證券因此被股轉系統采取監管措施。天風證券今日發布通報稱，已進行合規調查，未因為員工個人工作失誤而姑息，對相關責任人采取了嚴厲問責措施。
這兩年券商新三板業務上的日子并不好過。細數今年以來被處罰的券商已累計23家，暴露了新三板市場仍存在很多不規范之處，從處罰內容來看，多與內控不足有關，存有盡職調查不徹底、內核會議本身獨立性存疑、信息披露違規未及時指導、違規開新三板賬戶、做市交易不夠規范等五大監管重點。（券商中國）
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