資金占用認(rèn)定或被放寬！股轉(zhuǎn)系統(tǒng)強(qiáng)調(diào)督導(dǎo)留痕
市場(chǎng)數(shù)據(jù)
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項(xiàng)目 |
按轉(zhuǎn)讓方式 |
按市場(chǎng)分層 |
合計(jì) |
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做市轉(zhuǎn)讓 |
協(xié)議轉(zhuǎn)讓 |
基礎(chǔ)層 |
創(chuàng)新層 |
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掛牌公司家數(shù) |
1646 |
7500 |
8193 |
953 |
9146 |
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當(dāng)日新增家數(shù) |
0 |
6 |
6 |
0 |
6 |
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總股本（億股） |
1531.23 |
3742.72 |
4273.18 |
1000.77 |
5273.95 |
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流通股本（億股） |
836.48 |
1214.35 |
1527.57 |
523.26 |
2050.83 |
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成交股票只數(shù) |
684 |
221 |
486 |
419 |
905 |
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成交金額（萬(wàn)元） |
34204.94 |
60899.69 |
58358.79 |
36745.84 |
95104.63 |
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成交數(shù)量（萬(wàn)股） |
6713.39 |
10633.39 |
12366.79 |
4979.99 |
17346.78 |
今日掛牌
今日共有7家企業(yè)掛牌新三板，其中，協(xié)議轉(zhuǎn)做市1家。截止今日，新三板市場(chǎng)總掛牌數(shù)達(dá)9146家，協(xié)議轉(zhuǎn)讓企業(yè)7500家，做市轉(zhuǎn)讓企業(yè)1646家；申報(bào)及待掛牌的企業(yè)共1984家。
新三板收評(píng)
今日新三板市場(chǎng)共有923家公司發(fā)生交易，成交額8.80億元。截至收盤(pán)，三板做市指數(shù)報(bào)1086.91點(diǎn)，跌2.15點(diǎn)，跌幅0.20%，成交額3.17億元。創(chuàng)新層方面，翰博高新漲29.90%，領(lǐng)漲創(chuàng)新層個(gè)股。
做市轉(zhuǎn)讓
712家發(fā)生交易，成交金額3.70億元。其中，網(wǎng)闊信息收漲40%，領(lǐng)漲做市轉(zhuǎn)讓個(gè)股，成交額為23.17萬(wàn)元。成交額方面，一銘軟件位列交易活躍度榜首，成交額3496.82萬(wàn)元。
協(xié)議轉(zhuǎn)讓
211家公司發(fā)生交易，成交額5.10億元。其中，佳友科技收漲1100%，領(lǐng)漲協(xié)議轉(zhuǎn)讓股，成交額為1.50萬(wàn)元。成交額方面，百合網(wǎng)位居交易活度榜首，成交1.88億。
今日要聞
發(fā)改委發(fā)文促民間投資 積極穩(wěn)妥發(fā)展“新三板”市場(chǎng)
近日，國(guó)家發(fā)展改革委印發(fā)了促進(jìn)民間投資健康發(fā)展若干政策措施，從促進(jìn)投資增長(zhǎng)、改善金融服務(wù)、落實(shí)完善相關(guān)財(cái)稅政策、降低企業(yè)成本、改進(jìn)綜合管理服務(wù)措施、制定修改相關(guān)法律法規(guī)等六個(gè)方面提出了26條具體措施。目前，有關(guān)部門(mén)和地方正在逐項(xiàng)抓好貫徹落實(shí)，努力促進(jìn)民間投資回穩(wěn)向好。
發(fā)改委指出，拓寬民營(yíng)企業(yè)直接融資渠道，降低企業(yè)融資成本。支持符合條件的民營(yíng)企業(yè)發(fā)行債券融資、首次公開(kāi)發(fā)行上市和再融資，積極推動(dòng)私募股權(quán)投資機(jī)構(gòu)和創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)規(guī)范發(fā)展，積極穩(wěn)妥發(fā)展“新三板”市場(chǎng)和區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)。依法依規(guī)加快民營(yíng)銀行審批，成熟一家，設(shè)立一家，防止一哄而起。（證券時(shí)報(bào)）
轉(zhuǎn)板制度預(yù)期“兩異” 244家新三板掛牌企業(yè)擇路IPO
對(duì)于做市商、掛牌企業(yè)，以及投資人，面對(duì)“轉(zhuǎn)板”顯然各懷不同的算盤(pán)。付立春表示，發(fā)展多層次資本市場(chǎng)的改革創(chuàng)新與投資最好的抓手與突破口就是新三板，新三板的地位和作用越來(lái)越明確，此次國(guó)務(wù)院也明確提出向創(chuàng)業(yè)板轉(zhuǎn)板。不過(guò)，也有不少人士表現(xiàn)較為平淡。上海一家券商的新三板研究人士表示，盡管此次由國(guó)務(wù)院提出，發(fā)文機(jī)構(gòu)級(jí)別較高，但政策轉(zhuǎn)向的信號(hào)早已看到，市場(chǎng)也有所反應(yīng)。但在沒(méi)有進(jìn)一步舉措的情況下，市場(chǎng)比較難有激烈反應(yīng)。
根據(jù)Choice金融終端數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)，截至10月12日，共有244家新三板企業(yè)正在接受IPO上市輔導(dǎo)。其中有20家企業(yè)今年剛剛掛牌新三板。9月份以來(lái)，共有10家新三板企業(yè)公布了接受IPO上市輔導(dǎo)的公告。新鼎資本張弛表示，“這是制度的缺陷，之所以那么多新三板企業(yè)在IPO排隊(duì)，因?yàn)闆](méi)有機(jī)會(huì)成本。制度的缺陷讓企業(yè)可以腳踏兩條船，既不放棄新三板，也不放棄A股。所以現(xiàn)在要考慮的問(wèn)題是，是否企業(yè)A股就必須選擇摘牌，而不是停牌。”（21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道）
股轉(zhuǎn)系統(tǒng)強(qiáng)調(diào)督導(dǎo)留痕 資金占用認(rèn)定或被放寬
今年以來(lái)，新三板市場(chǎng)的監(jiān)管趨嚴(yán)成為常態(tài)，對(duì)違規(guī)主體追責(zé)也成為監(jiān)管層的一項(xiàng)重要工作之一。因此，全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)在工作底稿方面的要求十分細(xì)致。中信證券一位分公司新三板項(xiàng)目的負(fù)責(zé)人表示，目前底稿的內(nèi)容要包括工作底稿編制的時(shí)間，持續(xù)督導(dǎo)工作履行的程序；核查的文件、現(xiàn)場(chǎng)檢查的資料，培訓(xùn)、指導(dǎo)、溝通、關(guān)注、調(diào)查、報(bào)告的記錄等；發(fā)表的結(jié)論性意見(jiàn)；執(zhí)行人員簽名和執(zhí)行日期；其他需要記載的事項(xiàng)。”全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)再次要求各家主辦券商要在持續(xù)督導(dǎo)工作中做好留痕的工作。
今年以來(lái)的監(jiān)管重點(diǎn)資金占用問(wèn)題中有關(guān)資金占用認(rèn)定一事或出現(xiàn)變化，這在一定程度上也會(huì)影響資金占用問(wèn)題的監(jiān)管。股轉(zhuǎn)系統(tǒng)專門(mén)下發(fā)了通知告知主辦券商，掛牌公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及其他人員可能會(huì)存在備用金，此種情形一般不認(rèn)定為資金占用。另外，“與控股子公司、參股子公司的借款以及經(jīng)營(yíng)性往來(lái)”和“聯(lián)營(yíng)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)性往來(lái)”和與控股股東、實(shí)際控制人及其附屬企業(yè)（掛牌公司同一控制下的企業(yè)）的經(jīng)營(yíng)性往來(lái)也不認(rèn)定為資金占用。（21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道）
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