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文 | 挖貝網 許蕓

挖貝網訊 1月29日消息，證監會于2018年1月26日通報了2017年專項執法行動工作進展，涉及54起典型案件。證監會新聞發言人高莉強調，2018年，證監會稽查部門將繼續加大對證券期貨違法違規行為的懲治力度。

挖貝網根據全國股轉系統公告統計，2018年第一個月（截止2018年1月28日），已有5家新三板期貨公司及部分相關人員因各種原因被證監會處罰。

一月內處罰5家期貨公司 華龍期貨創新層資格或將不保

2018年1月份被證監會處罰的新三板期貨公司分別為混沌天成（871102）、海航期貨（834104）、邁科期貨（870593）、華龍期貨（834303）、上海中期（871467）。

混沌天成、海航期貨、邁科期貨、華龍期貨、上海中期在公司層面被證監會采取責令改正監管措施，并要求在2018年2月底前完成整改。

除公司被罰外，邁科期貨總經理張學東和上海中期總經理許一峰、北京營業部負責人劉民、期貨從業人員傅軍同樣被采取出具警示函監管措施。

挖貝網注意到，5家期貨公司中，華龍期貨位于新三板創新層。根據全國股轉公司2017年12月22日發布的《全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司分層管理辦法》中“維持標準”部分規定，進入創新層的掛牌公司最近12個月不得存在的情形包括：掛牌公司或其控股股東、實際控制人，現任董事、監事和高級管理人員因信息披露違規、公司治理違規、交易違規等行為被中國證監會及其派出機構采取行政監管措施或者被采取行政處罰，或者正在接受立案調查，尚未有明確結論意見。  

本次遭證監會采取行政監管措施，華龍期貨創新層資格或將不保。

直指管理問題

5家被證監會采取監管措施的新三板期貨公司一定程度上都存在管理方面的問題，進而導致違規。

其中，混沌天成通過全資子公司混沌天成投資管理（深圳）有限公司開展資產管理業務的過程中，存在以下違規行為：一是安排其他結構化資產管理計劃作為委托資金變相規避杠桿倍數限制，不符合《證券期貨經營機構私募資產管理業務運作管理暫行規定》第四條第四項的規定。二是個別資產管理計劃由提供投資建議的第三方機構直接執行投資指令，未有效執行風險管控機制，不符合《證券期貨經營機構私募資產管理業務運作管理暫行規定》第五條第三項的規定。證監會指出，上述違規行為反映出公司未有效建立并執行風險管理、內部控制等業務制度和流程，違反了《期貨公司監督管理辦法》第四十六條、第六十八條第八項的規定。

海航期貨在開展資產管理業務過程中，存在使用公司基本賬戶存放客戶委托資產的違規行為，違反了《期貨公司監督管理辦法》第六十九條的規定。

華龍期貨因多名非交易崗員工個人辦公電腦存在期貨交易記錄受罰。證監會指出，上述情況反映出華龍期貨在從業人員從事期貨交易管控方面存在漏洞，違反了《期貨公司監督管理辦法》第四十六條的規定。

邁科期貨及其總經理張學東分別被采取責令改正監管措施、出具警示函監管措施。證監會指出，邁科期貨全資子公司邁科資產管理（上海）有限公司在邁科期貨開立期貨賬戶，并通過接入邁科期貨的融航系統將賬戶出借或授權給他人使用，邁科期貨未嚴格履行賬戶實名制和投資者適當性管理制度，不符合《期貨市場客戶開戶管理規定》第十三條的規定，違反了《期貨公司監督管理辦法》第四十七條、第五十三條的規定。張學東作為邁科期貨總經理，對上述問題負有管理責任，違反了《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四條、第三十九條的規定。

無獨有偶，上海中期因違規行為，除公司被采取責令改正監管措施外，相關人員（公司總經理許一峰、北京營業部負責人劉民、期貨從業人員傅軍）同樣被證監會采取出具警示函監管措施。證監會指出，上海中期存在以下違規行為：一是印章管理混亂，違反了《期貨公司監督管理辦法》第三十五條、第四十六條的規定。二是北京營業部向投資者宣傳資產管理計劃預期收益率，不符合《證券期貨經營機構私募資產管理業務運作管理暫行規定》第三條第十項的規定，違反了《期貨公司監督管理辦法》第六十八條第八項的規定。三是蘇州營業部存在從業人員代理客戶從事期貨交易的情況，不符合《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》第十二條、《期貨從業人員管理辦法》第十四條第八項的規定，反映出上海中期對從業人員執業行為的內部管控存在漏洞，違反了《期貨公司監督管理辦法》第四十六條的規定。

證監會認為，許一峰作為公司總經理、劉民作為北京營業部負責人，對上述問題負有管理責任，違反了《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四條、第三十九條的規定。傅軍作為期貨從業人員，代理客戶從事期貨交易，不符合《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》第十二條的規定，違反了《期貨從業人員管理辦法》第十四條第八項的規定。