證監(jiān)會發(fā)文放寬股轉(zhuǎn)公司部分權限
三板市場
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證監(jiān)會發(fā)文放寬股轉(zhuǎn)公司部分權限
擬上會新三板企業(yè)達到15家
私募摘牌潮來臨,三家私募被強制摘牌
股轉(zhuǎn)發(fā)文,新三板股票可以回購了
證監(jiān)會發(fā)文放寬股轉(zhuǎn)公司部分權限
新三板改革春天漸行漸近,系列發(fā)展措施正在醞釀。本周,證監(jiān)會官網(wǎng)發(fā)布證監(jiān)會令,其中就包括部分涉及股轉(zhuǎn)公司的權限得到了進一步放寬,新三板掛牌新的證券品種從之前的需要證監(jiān)會批準變?yōu)榱酥恍枰獔蟾婕纯伞A硗猓杖珖赊D(zhuǎn)公司聯(lián)合各機構已完成新一輪全網(wǎng)測試,內(nèi)容包括集合競價轉(zhuǎn)讓業(yè)務及盤后協(xié)議轉(zhuǎn)讓業(yè)務。作為多層次資本市場的重要組成部分,此番集合競價與盤后大宗測試,這將為未來新三板交易制度改革打下堅實基礎。
新掛牌品種只需報告 證監(jiān)會發(fā)文放寬新三板部分權限
證監(jiān)會官網(wǎng)最新發(fā)布的證監(jiān)會令【第137號】——《關于修改等七部規(guī)章的決定》,決定中,部分涉及股轉(zhuǎn)公司的權限得到了進一步放寬。
決定提到,《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司管理暫行辦法》第十條修改為:“全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌新的證券品種應當向中國證監(jiān)會報告,采用新的轉(zhuǎn)讓方式應當報中國證監(jiān)會批準。”此前,這一條的原文為“全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌新的證券品種或采用新的轉(zhuǎn)讓方式,應當報中國證監(jiān)會批準”。這意味著,新三板掛牌新的證券品種從之前的需要證監(jiān)會批準變?yōu)榱酥恍枰獔蟾婕纯伞?/span>
此外,《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司管理暫行辦法》第十六條原為“全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的股東應當具備法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的資格條件,股東持股比例應當符合中國證監(jiān)會的有關規(guī)定。全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司新增股東或原股東轉(zhuǎn)讓所持股份的,應當報中國證監(jiān)會批準。”,其中的“應當報中國證監(jiān)會批準”也修改為“應當向中國證監(jiān)會報告”。有機構人士解讀稱,這可能是股轉(zhuǎn)公司要增加股東的節(jié)奏么。
2擬上會新三板企業(yè)達到15家
12日晚間,證監(jiān)會網(wǎng)站顯示,凌志軟件、捷昌驅(qū)動、恐龍園、金宏氣體、金丹科技5家新三板企業(yè)預披露更新了!至此,在證監(jiān)會等待上會和重新上會的新三板企業(yè)達到了15家,創(chuàng)出歷史新高。
另外還有寧波水表、五新隧裝、南京微創(chuàng)、美之高、艾錄包裝、安泰股份、瑞可達、微創(chuàng)光電、招金勵福等9家企業(yè)也在上周披露了反饋意見,估計也將在這幾日預披露更新,緊隨其后的就是上發(fā)審會。
3私募摘牌潮來臨,三家私募被強制摘牌
12月12日,股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公告,根據(jù)《關于金融類企業(yè)掛牌融資有關事項的通知》與《關于掛牌私募機構自查整改相關問題的通知》,掛牌私募機構向公司提交了自查整改報告與券商核查報告。經(jīng)審查,3 家掛牌私募機構不符合整改要求,具體為富海銀濤(834502)、擁灣資產(chǎn)(834606)、銀紀資產(chǎn)(834904)。
根據(jù)相關規(guī)定,股轉(zhuǎn)公司決定于2017年12月13日將上述3家公司的股票暫停轉(zhuǎn)讓一天,同時12月21日起終止股票掛牌。
4股轉(zhuǎn)發(fā)文,新三板股票可以回購了
2017年12月11日,各主辦券商收到全國股轉(zhuǎn)公司業(yè)務部發(fā)送的【關于掛牌公司股份回購業(yè)務通知】,新三板股票回購終于有了重大進展。通知摘要如下:
各掛牌公司、主辦券商:
為滿足掛牌公司股份回購業(yè)務需求,我部先期擬采用“一事一議、先行先試”的模式辦理股份回購業(yè)務,相關內(nèi)容如下:
一、適用范圍及要求
目前階段可以辦理股份回購注銷業(yè)務的具體情形有:
1、發(fā)行股票購買資產(chǎn)(包括構成重大資產(chǎn)重組情形)后,標的資產(chǎn)未完成業(yè)績承諾,掛牌公司根據(jù)股份認購協(xié)議回購交易對手方所持股份進行注銷;
2、向激勵對象發(fā)行股票后,因發(fā)生激勵對象離職、考核未達標等特定情形,掛牌公司根據(jù)股份認購協(xié)議回購激勵對象所持股份進行注銷。
上述兩種情形中,股份認購協(xié)議需已在股票發(fā)行環(huán)節(jié)經(jīng)我司備案通過,同時股份回購注銷相關條款已披露。
掛牌公司采用要約回購、二級市場回購方式回購股份或者回購股份用于股權激勵的,另行規(guī)定。掛牌公司不得使用公司普通證券賬戶回購本公司股票。
二、辦理流程
符合上述情形的股份回購業(yè)務應當按照《公司法》、《掛牌公司信息披露細則》等相關規(guī)則進行審議并及時履行信息披露義務,具體業(yè)務辦理流程如下:
1、決議、信息披露
掛牌公司董事會、股東大會應當對股份回購注銷等事項作出決議。董事會、股東大會表決應當執(zhí)行公司章程規(guī)定的表決權回避制度。董事會審議通過股份回購注銷議案后,應披露《關于回購本公司股票并注銷的方案》,具體應包括回購原因、目的、價格、數(shù)量,擬用于回購的資金總額及資金來源,預計回購后公司股權結構的變動情況,管理層對本次回購股份對公司經(jīng)營、財務及未來發(fā)展影響的分析等。股東大會審議通過后,掛牌公司需按照《公司法》的相關要求通知債權人。
2、向我司申請股份回購注銷(發(fā)送至對應監(jiān)管員郵箱)
決議完成后,掛牌公司應及時向我司申請股份回購注銷,申請材料包括:掛牌公司股份回購注銷業(yè)務申請、主辦券商合法合規(guī)意見和法律意見書、股份認購協(xié)議、全國股轉(zhuǎn)公司要求的其它文件。審查無誤后,出具“關于XX公司回購注銷本公司股票的函”。主辦券商合法合規(guī)意見和法律意見書應當對本次股份回購原因、回購注銷的決議程序和信息披露、回購方案內(nèi)容等是否合法合規(guī)發(fā)表明確意見。
3、股份回購并注銷
取得“關于XX公司回購注銷本公司股票的函”后,掛牌公司應依據(jù)中國結算北京分公司的相關要求,提交股份回購注銷申請。中國結算北京分公司審核無誤后,開立掛牌公司股份回購專用賬戶、定向劃轉(zhuǎn)股份并注銷。掛牌公司應當在注銷股份后兩日內(nèi)披露股份回購注銷完成公告,并按照《公司法》的相關要求辦理工商登記變更。
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