新三板處罰升級 三券商被處迄今最嚴監(jiān)管措施
今日共有39家企業(yè)掛牌新三板，其中，協(xié)議轉(zhuǎn)做市0家。截止今日，新三板市場總掛達9637家，協(xié)議轉(zhuǎn)讓企業(yè)7993家，做市轉(zhuǎn)讓企業(yè)1644家；申報及待掛牌的企業(yè)共1717家。
（數(shù)據(jù)來源：東方財富Choice數(shù)據(jù)）
新三板收評
今日新三板市場共有929家公司發(fā)生交易，成交額8.78億元。截至收盤，三板做市指數(shù)報1091.26點，跌0.30點，跌幅0.03%，成交額4.14億元。創(chuàng)新層方面，白虹軟件漲396.03%，領(lǐng)漲創(chuàng)新層個股，中清能、巨網(wǎng)科技、壯元海、海益寶等漲幅居前；帝聯(lián)科技、東和環(huán)保、米奧會展、賽科星等跌幅居前。
做市轉(zhuǎn)讓
有677家發(fā)生交易，成交6777.23萬股，成交金額4.63億元。漲跌幅方面，機科股份收漲14.00%，領(lǐng)漲做市轉(zhuǎn)讓個股，成交額為5.30萬元，瑞華股份、日久光電、龍?zhí)┲駱I(yè)、蔚林股份等漲幅居前；巨靈信息、愛源股份、東光股份、恒寶通等跌幅居前。成交額方面，安達科技位居交易活度榜首，成交6883.86萬元，瑞陽科技、聯(lián)訊證券、金丹科技等8股成交超千萬元。
協(xié)議轉(zhuǎn)讓
有252家公司發(fā)生交易，成交1.02億股，成交金額4.15億元。其中，潤達光伏收漲919.42%，領(lǐng)漲協(xié)議轉(zhuǎn)讓股，成交額為1.05萬元，白虹軟件、鴻圖隔膜、中清能、巨創(chuàng)計量等漲幅居前；決勝網(wǎng)、精銦海工、金帆股份、尚慧能源等跌幅居前。成交額方面，匯量科技位居交易活度榜首，成交8047.90元，中投保、東海證券、華圖教育等9股成交超千萬元。
新三板處罰升級 三券商被處迄今最嚴監(jiān)管措施
繼今年前期對10家券商“違規(guī)開通新三板賬戶”下發(fā)自律監(jiān)管函之后，昨日，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)又對3家券商——宏信證券、財富證券、中銀國際分別給予公開譴責、通報批評、公開譴責的紀律處分，這也是股轉(zhuǎn)系統(tǒng)可采取的最為嚴厲的監(jiān)管措施。
記者了解到，宏信證券、財富證券已在9月被證監(jiān)會處罰暫停開戶6個月，原因與此次股轉(zhuǎn)系統(tǒng)給予處分的原因相同。今年3～5月份，證監(jiān)會開展了主辦券商執(zhí)行投資者適當性管理情況的專項核查，發(fā)現(xiàn)多家券商存在違規(guī)開戶的情況。
據(jù)統(tǒng)計，今年以來已有47家券商共計被股轉(zhuǎn)系統(tǒng)處罰65次，其中東莞證券等券商被點名次數(shù)最多。47家券商中，有13家券商是因違規(guī)開戶而被監(jiān)管或處分，占比約1/3，違規(guī)開戶數(shù)累計達6883戶。（證券時報）
新三板頻現(xiàn)“黑天鵝” 做市商忙著“去庫存”
自7月份出現(xiàn)首家做市商主動退出為新三板企業(yè)做市，迄今已有19家做市商主動請辭，而“逃兵”陣營仍在加速擴大。據(jù)統(tǒng)計，“被拋棄”的企業(yè)已經(jīng)多達28家。遭遇“退單”的熱門股是楓盛陽，有8家做市商陸續(xù)宣布不再為其提供做市服務，僅剩3家做市商仍拿著這個燙手山芋。
事實上，在能統(tǒng)計到的公開數(shù)據(jù)之外，還有不少做市商雖然沒有宣布退出做市，但也在悄悄“出貨”。主要途徑仍然是二級市場交易，“有買家出價，只要不虧太多，我們就會出手。”在近期不少新三板活動上，“做市商如何去庫存”已然成為隱晦卻熱門的話題。（上海證券報）
新三板“易主”概念緣何炒不起來
A股市場易主概念火爆，有博重組上市及自我炒作因素，新三板易主公司則多是被逼無奈，相關(guān)公司多有較大隱患。有市場人士指出，新三板市場之所以不炒作易主概念，最根本原因是該市場的投資者結(jié)構(gòu)不是散戶市場，炒上去沒人接盤。
據(jù)東方財富Choice統(tǒng)計顯示，今年以來，已有超過120家新三板掛牌公司發(fā)布實際控制人變更公告。此外，記者梳理發(fā)現(xiàn)，8月、9月為新三板掛牌公司披露（實際控制人變更）公告的密集期，僅該兩個月就有37家掛牌公司相繼發(fā)布易主公告。相比之下， 2015年僅有45家發(fā)布此類公告，2014年更是不足10家。（上海證券報）
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