監管新規顯威！明年私募被摘牌將成大概率事件？
今日共有29家企業掛牌新三板，其中，協議轉做市0家。截止今日，新三板市場總掛牌數達9485家，協議轉讓企業7841家，做市轉讓企業1644家；申報及待掛牌的企業共1886家。
（數據來源：東方財富Choice數據）
今日新三板市場共有702家公司發生交易，共計成交7470.90萬股，成交額5.07億元。截至收盤，三板做市指數報1087.52點，漲0.80點，漲幅0.07%，成交4.70億元。創新層方面，羌山農牧以366.67%的漲幅，領漲創新層個股；東和環保、上達電子等企業漲幅居前；昌耀新材領跌創新層個股，跌幅58.82.00%；亞成微等創新層企業跌幅居前。
做市轉讓
702家發生交易，成交7470.90萬股，成交金額5.07億元。其中天衡股份漲25%，領漲做市轉讓個股，成交額為11.47萬元。成交額方面，瑞陽科技成交1.12億元位居榜首，恒信璽利等7家企業成交額也破千萬。
協議轉讓
245家公司發生交易，成交9246.43萬股，成交金額3.65億元。其中神木藥業漲259900%，領漲做市轉讓個股，成交額為2.60萬元。成交額方面，東海證券成交2978.16萬元位居榜首，浦華環保等8家企業成交額也破千萬。
差異化監管新規顯威 三季報透底私募整改動向
據記者統計，目前共15家私募機構在三季報中提示“政策風險”，其中，同創偉業、信中利、蘇河匯、銀紀資產、清源投資、方富資本、中科招商、天信投資、硅谷天堂等9家公司明確表示正在“積極自查和整改”。
某掛牌私募內部人士告訴記者：“從目前溝通的情況看，股轉系統對相關要求并沒有松口，對于大部分掛牌私募來說，整改壓力并不小。”一方面，“管理費收入占比80%以上”、“實繳資產管理規模在20億元或50億元以上”的門檻確實比較高，很多掛牌私募都不達標；另一方面，對于“證券投資類私募機構”的缺口，監管部門態度一直比較模糊，未來存在進一步細化規定的可能性。因此，該人士認為“明年有私募被摘牌是大概率事件”。（上海證券報）
新三板券商10月份執業評價出爐
11月10日，全國股轉系統公布主辦券商10月份的執業質量評價結果，10月份全國股轉公司共記錄負面行為276條，環比下降16%，涉及61家主辦券商。其中，推薦掛牌類37條，占比13.41%；推薦后督導類77條，占比27.90%；交易管理類129條，占比46.74%；綜合管理類33條，占比11.96%。通過數據可以看出，交易管理類負面行為最高，超過四成，其中“在轉讓日的9:30未對做市股票發布買賣雙向報價”現象較為突出，達到108條。（股轉系統）
證監會通報3宗案件 1宗案件涉及新三板企業現代農裝
11月11日，證監會新聞發言人張曉軍表示，證監會近日對3宗案件作出行政處罰，其中，1宗信息披露違法案，2宗私募基金公司違法違規案。涉及新三板掛牌企業現代農裝、兩家私募機構：青原投資和云系投資。（證監會發布）
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